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“全链条”从严打击证券违法犯罪 上海检察机关出台实施方案

发布时间:2021-08-31 浏览次数:92 标签:

央视网消息:据上海人民检察院消息,近日,上海市人民检察院出台《上海检察机关关于依法从严打击证券违法犯罪活动的实施方案》(以下简称“《实施方案》”),提出24项举措,全方位提升打击、预防、监督、治理一体化效能,大力推进办案专业化建设,以推进资本市场司法体系建设,维护投资者合法权益,有效防范化解重大金融风险,为上海建设国际金融中心提供更加优质的司法保障。


“全链条”从严打击证券违法犯罪 上海检察机关出台实施方案


严打击

坚持“同步审查”“一案双查”

上海检察机关严格把握证券期货犯罪法律适用和证据标准,2016年至今年7月底,上海检察机关受理证券期货犯罪审查逮捕案件62件102人,批准逮捕53件79人,受理审查起诉案件99件221人,提起公诉67件135人,其中包括首例季报造假违规披露重要信息案、首例虚假申报型操纵证券市场、首例滥用高频交易操纵期货市场案等全国首例案件,并有4起案件入选最高检指导性案例和典型案例。

同时,检察机关对案件特点进行了系统梳理,加强总结,以提高打击的针对性和实效性。如证券期货犯罪类型持续多样化,主体从发行人、上市公司的董事、监事、高级管理人员,延伸到中介机构,犯罪领域呈现出跨境证券犯罪态势端倪,场外犯罪与场内犯罪出现“交织”态势,证券犯罪黑灰“产业链”已现端倪,证券市场从业人员犯罪屡禁不止等。

针对这些特点,《实施方案》强调要加大刑事惩戒力度。在量刑方面,检察机关要提出确定刑量刑建议,严格控制缓刑适用,依法加大罚金刑等经济制裁力度,推动对证券从业人员“从业禁止”的适用,切实提高违法犯罪成本。在打击范围方面,要着力落实证券犯罪案件和洗钱犯罪“同步审查”工作机制;穿透审查并依法加大对证券发行人及其董事、监事、高级管理人员、控股股东、实际控制人的追责力度,实现资本市场“追首恶”的精准打击;坚持“一案双查”,依法严惩中介机构提供虚假证明文件、出具证明文件重大失实等犯罪,进一步强化“全链条”打击,全面落实对资本市场违法犯罪“零容忍”的要求。

重监督

推动与行政执法数据定期互通

在严厉打击犯罪同时,检察机关注重源头预防,办案中发现上市公司治理机制不完善、外部中介机构治理机制缺乏独立性甚至主动参与犯罪、从业人员职业廉洁和犯罪风险预防机制尚需完善等问题,针对性地发出提示,深化与相关部门的合作,共同助力金融风险防范,维护金融市场

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